證券交易所管理辦法

2026-02-07 生活百科

期貨經紀公司的風險控制、結算、客服崗位分別的職責和主要工作內容都是什么？風控，主要職責控制客戶資金的風險，需要非常熟悉交易所的交易規則及期貨公司的風控管理辦法。
結算，對接交易所、保證金監控中心、期貨公司、客戶之間的來往賬目結算，每日收盤后都要理清各方面的賬目關系。
客服，為客戶解答各方面的問題，期貨基礎知識，交易規則，行情分析等等等等，需要的能力是幾個崗位中最高的。
經紀人，開發客戶的，聯系客戶，讓客戶對期貨投資產生興趣，從而來公司開戶，并為客戶進行各方面的服務，是聯系期貨公司與客戶之間的橋梁。

至于你所說的工作強度的問題，1周工作5天，有能者居之，不能勝任此項工作的，會比較辛苦，而且薪水也很低。

指出下列哪些是法，哪些不是法，并說明理由。（1）國務院制定的《證券交易所管理辦法》（2）全【證券交易所管理辦法】只有第二條是法，因為法必須是人大通過的才可以，其他都不是。就好像國外議會通過的才具有法律效力。

證券交易所管理辦法的第十一章附則第一百零一條本辦法下列用語的含義：（一）“上市”是指證券發行人經批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。（二）“上市公告書”是指上市公司按照國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所業務規則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。（三）“上市費用”是指上市證券的發行人按照證券交易所的業務規則，就其證券上市向證券交易所交納的費用。（四）“上市推薦人”是指由證券交易所認可的、協助證券發行人申請其證券上市的證券交易所正式會員。（五）“席位費”是指證券交易所會員按照證券交易所章程、業務規則向證券交易所交納的交易席位使用費。（六）“證券交易所高級管理人員”是指證券交易所的理事、總經理、副總經理和各專門委員會委員。（七）“證券登記結算機構”是指由證券交易所設立的，不以營利為目的，為證券的發行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結算與交收服務的證券中介服務機構。本辦法未作定義的用語的含義，依照國家其他有關法律、法規、規章、政策中的定義確定。第一百零二條本辦法由證監會負責解釋。第一百零三條本辦法自公布之日起施行， 1996年8月21日證券委公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。
證券交易所管理辦法的第二章證券交易所的設立和解散第六條設立證券交易所，由證監會審核，報國務院批準。第七條申請設立證券交易所，應當向證監會提交下列文件：（一）申請書；（二）章程和主要業務規則草案；（三）擬加入會員名單；（四）理事會候選人名單及簡歷；（五）場地、設備及資金情況說明；（六）擬任用管理人員的情況說明；（七）證監會要求提交的其他文件。第八條證券交易所章程應當包括下列事項：（一）設立目的；（二）名稱；（三）主要辦公及交易場所和設施所在地；（四）職能范圍；（五）會員的資格和加入、退出程序；（六）會員的權利和義務；（七）對會員的紀律處分；（八）組織機構及其職權；（九）高級管理人員的產生、任免及其職責；（十）資本和財務事項；（十一）解散的條件和程序；（十二）其他需要在章程中規定的事項。第九條解散證券交易所，經證監會審核同意后，報國務院批準。
我國現行證券交易管理辦法頒布于哪一年中國證券監督管理委員會令第 4 號現發布《證券交易所管理辦法》，自發布之日起施行。
主席周小川
二00一年十二月十二日

證券交易所管理辦法的第六章證券交易所對會員的監管第四十條證券交易所應當制定具體的會員管理規則。其內容包括：（一）取得會員資格的條件和程序；（二）席位管理辦法；（三）與證券交易和清算業務有關的會員內部監督、風險控制、電腦系統的標準及維護等方面的要求；（四）會員的業務報告制度；（五）會員所派出市代表在交易場所內的行為規范；（六）會員及其出市代表違法、違規行為的處罰；（七）其他需要在會員管理規則中規定的事項。第四十一條證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權利、義務由證券交易所章程規定。第四十二條證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向證監會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報證監會備案。第四十三條證券交易所必須限定交易席位的數量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監會批準。證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數量，應當事先報證監會批準。第四十四條證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。第四十五條證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施下列監管：（一）要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理；（二）檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格；（三）要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所；（四）對自營業務規定具體的風險控制措施，并報證監會備案；（五）每年6月30日和12月31日過后的30日內向證監會報送各家會員截止該日的證券自營業務情況；（六）其他監管事項。第四十六條證券交易所應當在業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務做出詳細規定，并實施下列監管：（一）制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其內容的合法性；（二）規定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶委托的情況；（三）要求會員每月過后5日內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內容由證券交易所報證監會批準后頒布。第四十七條證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。第四十八條證券交易所有權要求會員提供有關業務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。第四十九條證券交易所會員應當接受證券交易所的監督管理，并主動報告有關問題。第五十條證券交易所可以根據證券交易所章程和業務規則對會員的違規行為進行制裁。
證券資格考試試題求答案證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行監管，對會員進行監管以及對上市公司進行監管.所以此題選擇AB 。
你可以參考這個網址：證券交易所管理辦法 http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080305_77998.htm
第五章、第六章和第七章的標題即是答案。

證券交易所管理辦法的第七章證券交易所對上市公司的監管第五十一條證券交易所應當根據有關法律、行政法規的規定制定具體的上市規則。其內容包括：（一）證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協議的內容及格式；（二）上市公告書的內容及格式；（三）上市推薦人的資格、責任、義務；（四）上市費用及其他有關費用的收取方式和標準；（五）對違反上市規則行為的處理規定；（六）其他需要在上市規則中規定的事項。第五十二條證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，確定相互間的權利義務關系。上市協議的內容與格式應當符合國家有關法律、法規、規章、政策的規定，并報證監會備案。交易所與任何上市公司所簽上市協議的內容與格式均應一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監會批準。上市協議應當包括下列內容：（一）上市費用的項目和數額；（二）證券交易所為公司證券發行、上市所提供的技術服務；（三）要求公司指定專人負責證券事務；（四）上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復交易所質詢的具體規定；（五）股票停牌事宜；（六）協議雙方違反上市協議的處理；（七）仲裁條款；（八）證券交易所認為需要在上市協議中明確的其他內容。第五十三條證券交易所應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導上市公司履行相關義務。證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責。上市推薦人不按規定履行職責的，證券交易所有權根據業務規則的規定對上市推薦人予以處分。第五十四條證券交易所應當根據證監會統一制定的格式和證券交易所的有關業務規則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件，并監督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明并予以公布。第五十五條證券交易所應當督促上市公司按照規定的報告期限和證監會統一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發現問題應當根據有關規定及時處理。證券交易所應當在報告期結束后20個工作日內，將檢查情況報告證監會。第五十六條證券交易所應當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規以及公司章程中規定需要履行審批程序的事項，或者涉及應當報證監會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規定的審批手續后，方可準予其公布。第五十七條出現以下情況之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：（一）該公司股票交易發生異常波動；（二）有投資者發出收購該公司股票的公開要約；（三）上市公司依據上市協議提出停牌申請；（四）證監會依法作出暫停股票交易的決定時；（五）證券交易所認為必要時。第五十八條證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統計和監督。上市公司股東因持股數量變動而產生信息披露義務的，證券交易所應當在其履行信息披露之前，限制其繼續交易該股票，督促其及時履行信息披露義務，并立即向證監會報告。第五十九條證券交易所應當采取必要的技術措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區別開來。未經證監會批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統。第六十條證券交易所應當采取必要的措施，保證上市公司董事、監事、經理不得賣出本人持有的本公司股票。第六十一條上市公司應當建立上市公司信息統計系統，并按照交易所的要求及時報送、公布有關統計資料。第六十二條證券交易所對上市公司未按規定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，并可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報證監會予以處罰。第六十三條證券交易所應當比照本章的有關規定，對其他上市證券的發行人進行監管。
證券交易所管理辦法的第三章證券交易所的職能第十條證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券市場的正常運行。第十一條證券交易所的職能包括：（一）提供證券交易的場所和設施；（二）制定證券交易所的業務規則；（三）接受上市申請、安排證券上市；（四）組織、監督證券交易；（五）對會員進行監管；（六）對上市公司進行監管；（七）設立證券登記結算機構；（八）管理和公布市場信息；（九）證監會許可的其他職能。第十二條證券交易所不得直接或者間接從事：（一）以營利為目的的業務；（二）新聞出版業；（三）發布對證券價格進行預測的文字和資料；（四）為他人提供擔保；（五）未經證監會批準的其他業務。第十三條證券交易所上市新的證券交易品種，應當報證監會批準。第十四條證券交易所以聯網等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務，應當報證監會批準。第十五條證券交易所應當在其職能范圍內制定和修改業務規則。證券交易所制定和修改業務規則，由證券交易所理事會通過，報證監會批準。證券交易所的業務規則包括上市規則、交易規則、會員管理規則及其他與證券交易活動有關的規則。
上海證券交易所交易規則的第五章交易信息 5.1.1 本所每個交易日發布證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息等交易信息。5.1.2 本所及時編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并予以發布。5.1.3　本所市場產生的交易信息歸本所所有。未經本所許可，任何機構和個人不得使用和傳播。經本所許可使用交易信息的機構和個人，未經本所同意，不得將本所交易信息提供給其他機構和個人使用或予以傳播。5.1.4 證券交易信息的管理辦法由本所另行規定。5.2.1 每個交易日9：15至9：25開盤集合競價期間，即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。5.2.2 連續競價期間，即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高五個買入申報價格和數量、實時最低五個賣出申報價格和數量。5.2.3 首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價，本所另有規定的除外。5.2.4　即時行情通過通信系統傳輸至各交易參與人，交易參與人應在本所許可的范圍內使用。5.2.5 根據市場發展需要，本所可以調整即時行情發布的方式和內容。5.3.1 本所編制綜合指數、成份指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。5.3.2 證券指數的編制遵循公開透明的原則。5.3.3 證券指數設置和編制的具體方法由本所另行規定。5.4.1 有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，本所公布當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額：（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票（基金）；收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票（基金）漲跌幅-對應分類指數漲跌幅。（二）日價格振幅達到15%的前3只股票（基金）；價格振幅的計算公式為：價格振幅=（當日最高價格-當日最低價格）/當日最低價格×100% 。（三）日換手率達到20%的前3只股票（基金）；換手率的計算公式為：換手率=成交股數（份額）/流通股數（份額）×100% 。收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。對應分類指數包括本所編制的上證A股指數、上證B股指數和上證基金指數等。對第3.4.13條規定的無價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金，本所公布當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。5.4.2 股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動，本所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額：（一）連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；（二）連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的；（三）本所或證監會認定屬于異常波動的其他情形。異常波動指標自公告之日起重新計算。對第3.4.13條規定的無價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金不納入異常波動指標的計算。經證監會批準，本所可以調整漲跌幅偏離值的累計比例。5.4.3 本所根據第4.2.3條對證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：（一）成交金額最大的五家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額；（二）股份統計信息；（三）本所認為應披露的其他信息。5.4.4 證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用” 。5.4.5 根據市場發展需要，本所可以調整證券交易公開信息的內容。
10 、根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，（）。買入賣出是場內交易的稱呼
申購贖回是場外交易的稱呼

當日買的基金，當日不能賣，但是可以贖回，D是對的

117．下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有( ) 。答案：ABD，根據規定，分析如下：
1、投資者可委托其指定交易的本所會員在本所交易時間內辦理基金份額的認購、申購、贖回和轉托管；上證所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間(9:30至11:30，13:00至15:00)和大宗交易時間(15:00至15:30) 。A正確；
2、投資者認購開放式基金采用“金額認購”方式，即以金額填報認購申請。投資者按“1元”認購價格申報，每筆認購金額必須是100元或其整數倍。累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99，999，900元。
B正確。
3、上海證券交易所在基金管理人披露的基金開放日辦理基金份額的申購、贖回業務。通過行情發布系統中的“最新價”揭示開放式基金前一交易日每百份基金份額凈值；
不是面值。C不選。
4、在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。
D正確。

開放式基金交易方式有哪些一級市場交易也稱為場外交易；二級市場交易稱為場內交易。
基金的交易有以下幾種渠道∶
1.銀行營業業所柜臺
工商銀行、建設銀行、農業銀行、中國銀行和交通銀行五大行,以及北京銀行、廣東發展銀行、華夏
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銀行、徽商銀行、南京銀行、寧波銀行、平安銀行、上海農村商業銀行、上海浦東發展銀行、上海銀行、、興業銀行、招商銀行、光大銀行、民生銀行、郵政儲蓄銀行、中信銀行等等都代銷基金，但各家銀行代銷的基金品種不盡相同。多數基金同時在幾家銀行代銷。在銀行買基金，應持身份證和銀行卡在柜臺先辦理開戶手續，然后就可立即買基金。開戶與購買可同時相繼完成。第二次申購同一家基金公司的其它基金，
就無需再開戶。如果要申購另一家基金公司的基金，則需要再開戶，手續如上。購買者需要填寫（認）申購申請單，柜臺營業人員辦理完成后，會交給購買者一份開戶單和（認）申購單據。投資新手往往對上述單據特別重視，小心謹慎妥善保管，惟恐丟失了沒有憑證。實際上，妥善保管有好處，至少可以作為基金投資資料，不過單據丟失完全不會影響你的基金投資，銀行的電腦記錄了你的交易。在贖回時根本不必出示單據，只需憑銀行卡就可辦理。在絕大多數情況下，辦理了（認）申購就表示交易成功，銀行卡上會被扣款。但是也有萬一（認）申購不成功的可能。如果銀行卡上沒有扣款，肯定不成功；如果扣款了而（認）申購不成功，錢會退回到卡上。為了確認是否成功，可在買進的次日到銀行要求打一張“確認單” 。對于有基金投資經驗者來說，這一步驟完全可以省卻。需要贖回基金時，可以持銀行卡到銀行柜臺填寫“贖回單”就可完成。申購或贖回的價格按當日股市收盤后,基金公司在晚上公布的凈值計算。
銀行買賣基金的交易時間為每個股市交易日的9：30-15：00 ，這個時段以外和股市非交易日（公休日與節假日）不能買賣。
2．網銀上買賣
利用開通網上銀行的銀行卡登錄銀行網站，可以買進該銀行代銷的所有基金。具體操作步驟以交行為例，登錄后點擊“基金超市”，再點擊“買基金”，選擇基金公司和所要買進的基金，填上買進的金額，然后填上交易密碼,點擊“提交”即完成。贖回時可以點擊“持有基金查詢”，在需要贖回的基金右側點擊“贖回” ，填上贖回的份額并確認就可。其它銀行的網銀基金交易，操作也很簡便，不再一一介紹。
網銀上申購與贖回基金，任何一天24小時內的任何時間都可以操作。但是在交易日0：00-15：00辦理完成的交易按當天的凈值作為計算價格，在15：00-24：00和股市非交易日辦理完成的交易按下一個交易日的凈值作為計算價格，例如在周五15：00后辦理完成的申購或贖回按下周一的凈值作為計算價格。在五一、國慶和春節等長價期間辦理的申購或贖回，按節后股市第一個交易日的凈值作為計算價格。
商業銀行網點眾多,交易手續簡單，是其他基金銷售渠道無法比擬的。但是很多老基民都有過這樣的抱怨∶“每次辦理基金業務都需要親臨銀行網點，且需在工作日規定時間辦理，占用了大量時間和精力。有時因工作太忙，還錯過了買賣的最佳時機 ?！彪S著網上銀行業務的逐漸普及，這種情況正在得到改觀。銀行人士介紹，網上銀行將為“基民”提供更直觀、高效、快捷的網上基金交易，使您足不出戶即可享受開放式基金買賣、查詢等服務。最初的網上銀行基金交易平臺，以滿足基本的基金認購、申購、贖回、撤單、查詢等業務為主要目標。為推進網銀的使用，各家銀行對網銀基金交易都有一定的優惠政策，認購、申購開放式基金可以享受手續費折扣。
3．在基金公司網站交易,稱為“直銷” 。
目前除了中郵基金公司外,都開通了網站上“直銷” 。投資者可憑身份證和銀行卡，打開基金公司網站，依次點擊“網上交易”、“開戶”，按提示填寫表格，就可完成開戶手續。操作非常簡便，一般新手可以在10分鐘內完成。在交易時只要打開基金公司網站，點擊“網上交易” ，填寫你的身份證號碼和交易密碼登錄后就可進行（認）申購或贖回。在基金公司網站上交易的時間和計算凈值，與在網銀上交易完全相同。
網銀上買賣和在基金公司網站上交易,需要投資者有相應電腦設備和上網條件，具備較強網絡知識和運用能力。
應該特別注意的是，上述三種交易渠道都屬于一級市場交易即場外交易，只能買賣開放式基金，而不能買賣傳統封閉式和創新型封閉式基金。
4.在證券公司開戶交易
一般情況下，開放式基金的申購與贖回是在場外進行的，即通過基金管理公司及其代銷機構辦理開放式基金的認購、申購與贖回業務。2005年7月13日，深圳證券交易所發布了《深圳證券交易所開放式基
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金申購贖回業務實施細則》;同年7月14日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》。由此，我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。
投資者選擇場內交易, 需要持身份證和銀行卡到深圳證券交易所和上海證券交易所認可的證券公司開戶。各家證券公司的開戶流程大同小異,要填一些表格,有的還需要留下影像資料。如果金開基金賬戶，只
能和銀行營業業所柜臺一樣買賣開放式基金，手續費與銀行營業業所柜臺相同，但鑒于存在競爭，有的證券公司會有所優惠。如果開股票賬戶，既可炒股也可像炒股那樣買賣基金，股票賬戶的開戶費要比基金賬戶高，但是有的證券公司可以免費。開戶后, 還需到銀行辦理開通銀證轉賬手續,把證券公司會給的軟件，回家安裝,就可登錄交易。在交易時間內進行開放式基金的(認)申購、贖回，交易法則與在銀行柜臺相同。對封閉式基金、ETF基金和LOF基金,可以進行二級市場交易即場內交易，采用競價交易,以撮合價成交，收取不大于0.3%的傭金。
證券公司一般都代銷大多數基金公司產品，選擇面較廣，證券公司客戶經理具備專業投資能力，能夠提供良好分析建議，通過證券公司網上交易、電話委托可以辦理基金的各種交易手續；資金存取通過銀證轉賬進行，可以將資金從網銀轉到證券公司賬戶,或從證券公司轉到從網銀卡上。
5.各個交易渠道的比較
對于初涉基金投資的新手，在銀行柜臺交易最為簡單方便。但是有兩大缺點：⑴需要走上一段路，到銀行排隊。⑵認購和申夠手續費沒有任何優惠。（3）當天的交易必須在15：00前完成，計及排隊填表的時間，最晚應該在14：30到銀行，而在14：30-15：00，股市尾盤可能出現急劇變化，與14：30前的行情出入較大，致使與在去銀行前的理想申購或贖回的指數點位不符。需要注意的是，銀行有推銷基金的任務指標，往往會主動介紹買某只基金，不應盲從，應該買自己精心挑選的優秀基金。在這方面,很多投資者都有過吃虧上當的經歷和教訓。
對于基金認購、申購和贖回，使用網上銀行的優越性很明顯。主要是基金交易時間往往是上班時間，為了交易跑銀行，時間、精力也不行，更不方便。網銀上買賣比銀行柜臺在手續費上有優惠，省卻了走到銀行排隊的勞累，省時、省力，可以在電腦上盯著股市指數的漲跌，在接近14：50左右時再成交，避免因尾盤劇烈波動造成的“高買低賣” 。需要注意的是，在股市大漲或暴跌之日，交易者陡然增多，可能導致網銀擁堵而不能登錄，解決的辦法是在14：30前就登錄網銀，填寫完成申購或贖回的表格，點擊“最小化”保存，到14：50左右看股市指數沒有大的變化再點擊“確認”而完成交易。
在基金公司網站直銷交易，申購費率最低，最低可打4折，具有與網銀上買賣同樣的省時、省力等優點，但是擁堵現象可能更嚴重，解決的辦法同網銀上交易。缺點是客戶需要購買多家基金公司產品的時候，需要在各家基金公司逐一辦理開戶手續，投資管理比較復雜。
在網銀和基金公司網站上交易，都要求熟悉電腦操作，電腦要安裝可靠的殺毒軟件，不應在網巴等公共電腦上操作，不能泄露銀行卡密碼和交易密碼。初涉基金的新手往往對在網銀和基金公司網站上交易以及二級市場交易即場內交易，沒有任何文字憑據的安全性有所擔心，實際上可以明確地稅，只要遵循上述原則，資金安全是有保證的，即便萬一有不法之徒盜碼贖回了你的基金，資金會回到你的銀行卡上。
相比較，對于有較強專業能力，能上網辦理業務的投資者來說，投資開放式基金選擇基金公司直銷是比較好的選擇。對于年紀較大的中老年基金投資者來說，可以利用銀行網點眾多的便利性，在銀行網點完成基金的（認）申購與贖回。

基金從場外轉托管至場內具體怎么操作？

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基金從場外轉托管至場內流程：1、投資者申請將基金份額轉入現場系統的，應當持有有效身份證，到上海證券交易所符合條件的會員營業部辦理指定交易，但已經辦理的除外。2、投資者向上柜出讓人或其代理機構的基金管理人提出基金份額托管申請。場外轉讓基金管理人及其關聯方應當按照中國結算公司相關數據接口規范申報托管。3、必須注明受讓人代碼（上海證券交易所）、開放式基金賬號、基金代碼和托管數量。其中，托管數量應為整數。4、中國結算公司TA系統辦理托管申報。符合條件的轉賬申報數據，扣除投資者在上海開放式基金賬戶中的份額，相應增加上海證券賬戶基金份額。對于不合格的轉賬申報數據，注明失敗原因，并反饋給轉讓方的基金管理人或其代理人。中國結算公司將托管成功和不成功的結果反饋給場外轉讓方或其關聯方的基金管理人。5、T+2日起，投資者可在場內指定交易所屬有資格的上證所會員處查詢到該轉托管轉入基金份額。（四）由于轉托管導致上海證券賬戶或開放式基金賬戶內的基金份額低于基金管理人規定的單個賬戶最低持有限額時，中國結算公司TA系統將對賬戶內剩余基金份額做強制贖回處理。擴展資料：轉托管業務的一般程序首先，投資者向轉出券商提出轉托管申請，填寫“轉托管申請書”，在申請書中認真填寫轉出證券帳戶代碼、證券品種、數量等，務必注意填寫轉入券商的名稱及與其相符的席位號。轉出券商收到申請書后，認真核對投資者的身份證及申請書內容是否正確，核對無誤后，在交易時間內，通過交易系統向深交所報盤轉托管，當日停牌證券不可以轉托管，轉托管委托報盤后，在當日閉市前也可報盤申請撤單。每個交易日收市后，深圳證券結算公司將處理后的轉托管數據打入“結算數據包”，通過結算通訊系統發給券商，券商根據所接收的轉托管數據及時修訂相應的股份明細帳。轉出券商每次受理轉托管業務時，向投資者收取30元人民幣的轉托管費。轉托管成功后，投資者在原轉出券商處的深圳帳戶如不銷戶，仍可繼續使用，但還是要在哪兒買，哪兒賣，否則要辦轉托管。參考資料來源：百度百科—轉托管參考資料來源：百度百科-基金
網上申購的基金，如何轉場內交易？隨便找家證券公司獲取席位號就行？新手。集中認購樓上說得比較好，至于場內交易看看如下網上摘錄會有清楚的認識：基金場內交易關于發布開放式基金場內交易實施細則的通知關于發布中國證券登記結算有限責任公司《開放式基金通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回登記結算業務實施細則》與《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》的通知。各證券公司、基金管理公司：中國證券登記結算有限責任公司《開放式基金通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回登記結算業務實施細則》與《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》已經中國證監會核準，現予發布，并自發布之日起實施。開放式基金場內交易流程開放式基金認購、申購或贖回業務有兩種辦理方法1、場內交易：是指使用上?；蛏钲谧C券賬戶（股票賬戶或封閉式基金賬戶），通過股票委托系統辦理。2、場外交易：是指使用基金公司開放式基金賬戶，通過開放式基金委托系統辦理。開放式基金場內交易流程簡介一、開立客戶號等（詳見A股開戶流程）二、上海基金通業務　?。ㄒ唬⒁滴竇蚪?通過上證所辦理開放式基金認購、申購與贖回，是在現有的通過基金管理人及其代銷機構辦理認購、申購與贖回之外，為投資者新推出的開放式基金業務辦理渠道。投資者通過上證所場內系統認購、申購與贖回基金份額的，應根據《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規定，指定有資格的上證所會員代為辦理。?。ǘ⑸甌ㄒ?1、認購申報的證券代碼為521*** ，采用"金額認購"方式，投資者以認購金額填報數量申請，溫馨提示：使用A股交易的"買入"菜單辦理。2、基金份額的申購、贖回時間與場所上證所在每個交易日的撮合交易時間（9：30至11：30 ， 13：00至15：00）內，接受基金份額申購、贖回的申報。申購、贖回的證券代碼為519***，采用"金額申購"、"份額贖回"原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。"申購"對應A股交易的"買入"菜單，"贖回"對應A股交易的"賣出"菜單。申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為"1元" 。最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99,999,900元；單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過99,999,999份。T+2日起，投資者可在提交申報的上證所會員營業部處查詢到申購、贖回處理結果和申購所得基金份額。3、設置基金分紅方式的申報證券代碼為523*** ，買賣方向只能為"買"，不能為"賣"；"價格"填寫基金分紅方式代碼，其中100元為紅利轉投，101元為現金分紅；申報數量為1 。特別提示：設置基金分紅方式只能到我司各營業部柜臺辦理。4、基金通場內認購、申購、贖回均可使用我司熱鍵、電話委托、網上交易的A股交易系統辦理。?。ㄈ?、靠r諧∽泄?場內轉場外跨市場轉托管的證券代碼為522***，"轉出"對應"賣出"

幾道法律問題?。?！急?/h3>1、法是統治階級的國家意志，但是并非體現國家意志的規范性文件都是法律。
法有國際意志性、普遍性、規范性、強制性多方面特征。僅僅體現國家意志性的規范性文件并不當然是法律。例如法院判決書，基于其不具備普遍性特點，雖然具有國家意志性和規范性特點，也不是法律。
本條考察的是法的定義及特征，建議仔細研究。
2、首先，“國務院辦公廳作出的《關于解決民辦教師問題的通知》”肯定不是法，因為國務院辦公廳不是立法主體。
其次，如果從廣義上講，其他規范性文件均可稱為法。
最后，如果從狹義上講，僅僅《價格法》是法。
以上回答希望對你有幫助。

有關我國證券交易所的以下說法中，哪些是不正確的ac不正確， a應該改為證交所是會員制法人（公司制在國外比較多，我國目前沒有公司制，只有會員制）；c應該改為證交所的設立由國務院決定。
bd是對的。
《證券市場基礎知識》這本書里面都有的~

證券市場的法律、法規分為哪四個層次？證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，最低是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。擴展資料法律規則隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容，奠定了證券市場規范發展的法律基礎。法律《中華人民共和國證券法》(全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行)《中華人民共和國公司法》(全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改)法規《股票發行與交易管理暫行條例》(國務院發布 1993年4月22日起施行)《企業債券管理條例》(國務院發布 1993年8月2日起施行)規章《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》(國務院證券委發布 1995年12月25日起施行)《證券投資基金管理暫行辦法》(國務院證券委發布 1997年11月14日起施行)《證券交易所管理辦法》(國務院證券委發布 1997年12月10日起施行)《證券市場禁入暫行規定》(中國證監會發布 1997年3月3日起施行)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(國務院證券委發布 1993年9月2日起施行)自律規則《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》(深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行)《深圳、上海證券交易所交易規則》(深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行)《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》(深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行)參考資料：百度百科-證券市場
哪些行為在證券交易中是禁止的？根據《證券法》的規定，禁止的交易行為包括內幕交易行為、操縱證券市場行為、制造虛假信息行為和欺詐客戶行為。1、內幕交易行為內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。內部交易的主體是內幕信息知情人員，行為特征是利用自己掌握的內幕信息買賣證券，或者建議他人買賣證券。內幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，接受內幕信息的人依此買賣證券的，也屬內幕交易行為。證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、髙級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人員。下列信息均屬于內幕信息：①《證券法》第六十七條第二款所列應報送臨時報告的重大事件;法條鏈接：《證券法》第六十七條第二款下列情況為前款所稱重大事件：(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;(五)公司發生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。2、操縱市場行為①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。3、虛假陳述行為①發行人、上市公司和證券經營機構在招股說明書、債券募集說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出的虛假陳述;②專業證券服務機構出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與制作的其他文件中作出的虛假陳述;③證券交易所、證券業協會或其他證券自律性組織作出的對證券市場產生影響的虛假陳述;④前述機構向證券監督管理機構提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述;⑤其他證券發行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。4、欺詐客戶行為①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。5、其他禁止的交易行為①禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;②禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶，禁止任何人挪用公款買賣證券;③禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場;④禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導 ?！蹲C券法》還規定，國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。
下列法律法規各項屬于行政法的是( ).我國是大陸法系國家，但并沒有成文的行政法法典，這里所說的行政法應該做廣義的理解。行政法與民法刑法等相對應的，是從應用法學方向分類的。它們分類的標準是以其具體的法律規范以及由此形成的法律關系。如民法是調整平等主體之間的人身和財產關系的法律。而行政法，是指行政主體在行使行政職權和接受行政法制監督過程中而與行政相對人、行政法制監督主體之間發生的各種關系，以及行政主體內部發生的各種關系的法律規范的總稱。

首先婚姻法調整的是平等主體（夫妻）之間的婚姻關系（人身關系）所以是民法范疇。
義務教育法教室法道路交通安全法稅收法都是行政法。最簡單的理解方法，這是行政主體與行政相對人，（如政府與公民）之間發生的法律關系，法律地位是不平等的。
勞動法勞動法是調整勞動者和用人單位之間的法律。與行政法不是一個體系。PS：勞動法的分類一直存在爭議。

2019年一季度上交所發行多少只股票？我數了下，今年1季度上交所發的6字開頭的共11只
2019年12月30日上交所開盤嗎？開盤的，嚴格按照國家的假日來。12月30日和31日都是正常交易，只有在2020年1月1日放假，2日和3日也是正常交易。提前做好安排，祝投資順利！

上交所2019年1月中旬面試有結果嗎2019中國銀行校園招聘預計9月份發布通知， 11月份筆試，12月份面試，各地區面試時間不統一，具體以公告為主

上證指數歷史最高點是多少

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2007年10月16日，上證指數最高點6124.04點。2007年10月16日星期二上證指數數據：開盤：6056.95；最高：6124.04；最低：6040.71；收盤：6092.06 ；擴展資料：2016年1月1日，A股正式開始實施熔斷機制。根據此前中金所發布的細則，股指期貨每日價格最大波動限制（即每日價格漲跌停板幅度）為上一交易日結算價的±7% ?；鶞手笖递^前一交易日收盤上漲或者下跌未達到 5%的，股指期貨的價格波動限制為上一交易日結算價的±5% 。2018年12月6日，標普道瓊斯指數在電郵公告中表示，它會將可以通過滬港通、深港通機制進行交易的合格中國A股納入其有新興市場分類的全球基準指數。納入將從2019年9月23日市場開盤前生效。參考資料來源：百度百科-上海證券綜合指數參考資料來源：百度百科-A股
證券交易所所采取的交易的組織方式是什么？證券交易所的組織形式有兩種，一種是會員制，一種是公司制。
會員制證券交易所是不以營利為目的的法人。證券交易所的會員由證券公司等證券商組成，只有取得證券交易所會員資格之后，證券商才能在證券交易所參加交易。會員制證券交易所強調自治自律，自我管理，會員向證券交易所承擔的責任僅以繳納會費為限。由于會員制證券交易所不以營利為目的，因此收取的費用較低，證券商和投資者的負擔相應地也較輕。在發生交易糾紛時，證券交易所不負賠償責任，由會員和買賣雙方自己解決。
公司制證券交易所是由銀行、證券公司等作為股東組成，其組織結構和有關的權利義務等法律關系均以公司法的規定為準。公司制證券交易所以營利為目的，證券商的負擔較重，而且因其主要收入來自成交額傭金，為增加證券交易所自身的利益可能會人為制造證券投機行為，或者推波助瀾，擾亂證券市場。
從我國證券市場尚處于初級階段的實際出發，為保證證券市場健康、穩健發展，依照國務院批準發布的《證券交易所管理辦法》第三條的規定，目前我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業法人。

證券交易所管理辦法的第五章證券交易所對證券交易活動的監管第三十條證券交易所應當制定具體的交易規則。其內容包括：（一）交易證券的種類和期限；（二）證券交易方式和操作程序；（三）證券交易中的禁止行為；（四）清算交割事項；（五）交易糾紛的解決；（六）上市證券的暫停、恢復與取消交易；（七）證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理；（八）交易手續費及其他有關費用的收取方式和標準；（九）對違反交易規則行為的處理規定；（十）證券交易所證券交易信息的提供和管理；（十一）股價指數的編制方法和公布方式；（十二）其他需要在交易規則中規定的事項。第三十一條證券交易所應當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：（一）上市證券的名稱；（二）開市、最高、最低及收市價格；（三）與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；（四）成交量、值的分計及合計；（五）股價指數及其漲跌情況；（六）證監會要求公開的其他事項。第三十二條證券交易所應當就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。第三十三條證券交易所應當在業務規則中對證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細規定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。第三十四條證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。第三十五條證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復上市證券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應當報證監會備案；暫停交易的時間超過5個交易日時，應當事先報證監會批準。證監會有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。第三十六條證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。第三十七條證券交易所及其會員應當妥善保存證券交易中產生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應的查詢和保密管理措施。證券交易所應當根據需要制定上述文件的保存期，并報證監會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。第三十八條證券交易所應當保證其業務規則得到切實執行，對違反業務規則的行為要及時處理。對國家有關法律、法規、規章、政策中規定的有關證券交易的違法、違規行為，證券交易所負有發現、制止和上報的責任，并有權在職責范圍內予以查處。第三十九條證券交易所應當建立符合證券市場監督管理和實時監控要求的計算機系統，并設立負責證券市場監管工作的專門機構。證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度，共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。
以下哪一種是證券交易所采取的組織方式證券交易所的組織形式有兩種，一種是會員制，一種是公司制。
會員制證券交易所是不以營利為目的的法人。證券交易所的會員由證券公司等證券商組成，只有取得證券交易所會員資格之后，證券商才能在證券交易所參加交易。會員制證券交易所強調自治自律，自我管理，會員向證券交易所承擔的責任僅以繳納會費為限。由于會員制證券交易所不以營利為目的，因此收取的費用較低，證券商和投資者的負擔相應地也較輕。在發生交易糾紛時，證券交易所不負賠償責任，由會員和買賣雙方自己解決。
公司制證券交易所是由銀行、證券公司等作為股東組成，其組織結構和有關的權利義務等法律關系均以公司法的規定為準。公司制證券交易所以營利為目的，證券商的負擔較重，而且因其主要收入來自成交額傭金，為增加證券交易所自身的利益可能會人為制造證券投機行為，或者推波助瀾，擾亂證券市場。
從我國證券市場尚處于初級階段的實際出發，為保證證券市場健康、穩健發展，依照國務院批準發布的《證券交易所管理辦法》第三條的規定，目前我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業法人。

深圳證券交易所交易規則的第十章附則10.1 會員違反本規則的，本所根據《深圳證券交易所會員管理規則》對相關會員進行紀律處分。10.2 通過本所交易系統進行證券發行、認購、申購、贖回、行權等業務的，參照本規則的相關規定執行；證監會及本所另有規定的，從其規定。10.3 經本所同意，會員可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。進入交易大廳的，僅限于下列人員：（一）登記在冊交易員；（二）場內監管人員；（三）本所特許人員。10.4 經證監會批準，特定交易品種可以通過本所綜合協議交易平臺進行協議交易，具體規定由本所另行制定。10.5 本規則中所述時間，以本所交易主機的時間為準。10.6 本規則下列用語具有如下含義：（一）市?。褐副舅枇⒌鬧と灰資諧?。（二）委托：指投資者向會員進行具體授權買賣證券的行為。（三）申報：指交易參與人向本所交易主機發送證券買賣指令的行為。（四）集中申報簿：指交易主機某一時點有效競價范圍內按買賣方向以及價格優先、時間優先順序排列的所有未成交申報隊列。（五）對手方（本方）隊列最優價格：指集中申報簿中買方的最高價或賣方的最低價。（六）集合競價參考價：指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規則形成的虛擬集合競價成交價。（七）匹配量：指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規則形成的虛擬成交數量。（八）未匹配量：指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。（九）證券價格敏感期：指計算相關證券及其衍生品的交易價格、結算價格、參考價值的特定期間，包括計算修正可轉換債券轉股價的特定時間，計算證券增發價的特定時間，計算證券單位凈值的特定時間，計算衍生品結算價格的特定時間等。10.7 本規則未定義的用語的含義，依照法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本所有關業務規則確定。10.8 本規則所稱“超過”、“低于”、“不足”不含本數，“達到”、“以上”、“以下”含本數。10.9 本規則經本所理事會通過，報證監會批準后生效。修改時亦同。10.10 本規則由本所負責解釋。10.11 本規則自2016年1月1日起施行。
基金公司管理辦法的第十章監督管理第七十六條國務院證券監督管理機構依法履行下列職責：（一）依法制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權；（二）辦理基金備案；（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；（四）制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施；（五）監督檢查基金信息的披露情況；（六）指導和監督基金同業協會的活動；（七）法律、行政法規規定的其他職責。第七十七條國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：（一）進入違法行為發生場所調查取證；（二）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；（三）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料，對可能被轉移或者隱匿的文件和資料予以封存；（四）查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結；（五）法律、行政法規規定的其他措施。第七十八條國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。第七十九條國務院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務牟取私利。第八十條國務院證券監督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第八十一條國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。第八十二條國務院證券監督管理機構工作人員不得在被監管的機構中兼任職務。
證券交易所管理辦法的第八章證券登記結算機構第六十四條證券交易所應當設立一個證券登記結算機構，為證券的發行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結算與交收服務。第六十五條證券登記結算機構的注冊資本應當不低于1億元人民幣。第六十六條證券登記結算機構應當為證券市場提供安全、公平、高效的服務，并接受證券交易所對其業務活動的監督。第六十七條證券登記結算機構的業務范圍和職能包括：（一）股權登記；（二）證券持有人名冊登記和證券賬戶的設立；（三）記名證券的存管和過戶；（四）證券交易所的所有上市品種交易后的結算與交收；（五）代理證券的還本付息或者權益分派及其他代理人服務；（六）實物證券的保管；（七）與上述業務有關的咨詢、培訓等服務；（八）證監會批準的其他業務。第六十八條證券登記結算機構應當在其職能范圍內制定和修改章程和業務規則，報證監會批準后生效。證券登記結算機構的總經理、副總經理的任免須報證監會批準。第六十九條證券登記結算機構應當建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結算和交收服務的系統（以下簡稱結算系統），有必備的電腦、通訊設備，有完整的數據安全保護和數據備份措施，確保證券登記、存管、結算交收資料和電腦、通訊系統的安全。第七十條證券登記結算機構可以通過簽訂協議的方式委托其他證券登記結算機構代理上市證券的部分登記、存管、結算和交收服務。第七十一條證券登記結算機構應當與證券交易所簽訂業務協議，并報證監會備案。第七十二條證券交易所的會員為參加證券交易所交易市場的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準備金，應當由證券登記結算機構專項存儲。證券登記結算機構應當在業務規則中明確上述資金的用途及收取標準，并對上述資金嚴格管理，嚴禁透支，不得挪作他用。證券登記結算機構應當設立結算系統風險保證基金，并建立一套完整的風險管理系統，保證證券交易與結算交收的連續性和安全性。結算系統風險保證金的構成和使用原則應當在證券登記結算機構的業務規則中做出明確規定。第七十三條證券登記結算機構應當依據與證券發行人簽訂的服務合同，定期或者不定期地向證券發行人提供證券持有人名冊及其他有關資料。在無紙化發行和交易的條件下，證券登記結算機構提供的證券持有人名冊是證明證券持有人權益的有效憑證。證券登記結算機構應當確保證券持有人名冊的合法性、真實性和完整性。任何機構和個人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊及其他相關資料。第七十四條證券登記結算機構有權拒絕任何單位或者個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：（一）證券持有人本人或者委托經公證的受托人查詢；（二）依本辦法第七十三條向證券發行人提供證券持有人名冊及其他有關資料；（三）證監會及其授權部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機關依照法律、法規的規定和程序進行的查詢和取證。第七十五條證券登記結算機構應當按照證監會的規定，建立和健全本機構的業務、財務和安全防范等內部管理制度和工作程序，并報證監會備案。證券登記結算機構應當妥善保存證券登記、存管、結算和交收業務中形成的原始憑證，根據需要制定保存期，并報證監會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。會計憑證和報表按財政部門的規定辦理。第七十六條證券登記結算機構管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規定執行。第七十七條證券登記結算機構申請歇業、解散，在根據法定程序辦理手續的同時，應當報證監會備案。
證券交易所的監管職能包括（）A對證券交易活動進行管理 B對會員進行管理以及對上市公司進行管理證券交易所的監管職能包括（ABCD）。
A對證券交易活動進行管理

B對會員進行管理以及對上市公司進行管理
C對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D 維護證券市場秩序，保障其合法運行。

證券交易所管理辦法的第十章罰則第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規定，從事與其職能無關的業務的，由證監會限期改正；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規定的，由證監會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關負責人給予紀律處分。第九十四條證券交易所違反本辦法規定，在監管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規定的有關報告義務，由證監會責令限期改正，并給予通報批評。后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監會有權責令證券交易所限期停業整頓。第九十五條證券登記結算機構違反本辦法規定，證監會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結算機構簽訂的業務協議對證券登記結算機構進行處罰，或者由證監會按照國家有關規定進行處罰。第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監會對有關高級管理人員視情節輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關的業務部門負責人給予紀律處分；造成嚴重后果的，由證監會按本辦法第二十九條的規定處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：（一）對國家有關法律、法規、規章、政策和證監會頒布的制度、辦法、規定不傳達、不執行；（二）對工作不負責任，管理混亂，致使有關業務制度和操作規程不健全、不落實；（三）對證監會的監督檢查工作不接受、不配合，對工作中發現的重大隱患、漏洞不重視、不報告、不及時解決；（四）對在證券交易所內發生的違規行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所有關規定的工作任務，并有責任向其更高一級領導和證監會報告具體情況。沒有拒絕執行上述工作任務，或者雖拒絕執行但沒有報告的，要承擔相應責任。第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所章程、業務規則的規定，并且證券交易所沒有履行規定的監督管理責任的，證監會有權按照本辦法的有關規定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。第九十九條證券交易所應當在其職責范圍內，及時向證監會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規、規章、政策的情況；國家有關法律、法規、規章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業務規則、上市協議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規定予以處罰，并報證監會備案；國家有關法律、法規、規章規定由證監會處罰的，證券交易所可以向證監會提出處罰建議。證監會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。
上海證券交易所有什么交易規則太多了，你不具體點問，每法回答。
或者題主可以去交易所官網去看看。

上海證券交易所規則http://baike.baidu.com/view/3088686.htm
請看以上網站，內容太多，無法在這填寫。

滬深股票交易制度有什么差異很多股民都想了解一下滬深交易規則有何不同，那么滬深兩市有什么區別呢？關于滬深兩市有什么區別以及滬深交易規則的差異，下面來詳細了解一下。
滬深兩市有什么區別
上海證券交易所簡稱上證所，位于上海浦東新區。上海證券交易所創立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業。深圳證券交易所（簡稱深交所），成立于1990年12月1日。
滬深兩市有什么區別？
1、股票代碼不同。
深圳股票代碼“002”開頭的是中小板，“000”開頭的是主板，“3”開頭的是創業板；上海股票代碼“6”開頭的，全部的上海股票都為主板。
上海B股代碼是以900開頭，新股申購的代碼是以730開頭，配股代碼以700開頭。
深圳B股代碼是以200開頭，新股申購的代碼是以00開頭，配股代碼以080開頭。
權證：滬市是580打頭，深市是031打頭。
2、交易的場所不同。一個是上海，一個是深圳。
3、構成的指數不同。上證指數是加權指數，深證指數是成份指數。
4、新股申購基數單位不同。關于滬深兩市有什么區別，申購上海股票，資金賬號最低申購1000股，每1000股為一個基數單位；申購深圳股票，一個資金賬號最低是500股，每500股為一個單位基數單位。
5、股市最后十五分鐘交易模式不同。上海市場沒有競價時間，深圳市場為競價時間。
6、過戶費不同。上海股票過戶費每一千股收取1元，深圳股票過戶費0元。

各位高手幫幫忙~~~關于證券交易所的交易制度一、證券交易的場所

《證券法》第三十九條規定：“依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓”；《公司法》第一百三十九條規定：“股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行” 。由此可見，我國目前證券交易的場所分為證券交易所市?。ǔ∧誚灰祝┖凸裨號嫉鈉淥と灰壯∷ǔ⊥飩灰祝?。

（一）證券交易所市場

《證券法》第一百零二條規定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定” 。目前，境內經國務院批準設立的證券交易所只有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家。因此，場內交易就是在上海證券交易所和深圳證券交易所內進行的證券交易。依法公開發行的股票、公司債券及其他證券在依法設立的證券交易所上市交易，就是在這兩個證券交易所上市交易。

根據深圳、上海證券交易所于2006年7月1日分別發布實施的《交易規則》規定，[1] [1]下列證券可以在我國證券交易所市場掛牌交易：1、股票；2、基金；3、債券；4、債券回購；5、權證；6、經中國證監會批準的其他交易品種。此外，證券交易所的交易時間為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。發生下列交易異常情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定技術性停牌或臨時停市：1、不可抗力；2、意外事件；3、技術故障；4、出現無法申報的席位數量或行情傳輸中斷的營業部數量超過證券交易所已開通席位或營業部總數的10%以上的交易異常情況：5、證券交易所認定的其他異常情況。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

（二）場外市場

如上所述，《證券法》第三十九條規定：“依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓” 。
由此可見，證券交易只能在證券交易所或者在國務院批準的場外市場轉讓。[2] [2]目前，經國務院批準且已經運作的其他證券交易場所只有代辦股份轉讓系統。

二、證券交易的委托與申報

《證券法》第五章對證券交易的委托與申報進行了原則性的規定，深圳、上海證券交易所發布實施的《交易規則》（以下簡稱《交易規則》）則具體規定了證券交易的委托與申報的規則。

根據《證券法》第一百一十條至第一百一十條規定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。也就是說，投資者不能直接進入證券交易所參與集中交易。投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。證券公司根據投資者的委托，按照證券交易規則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據成交結果承擔相應的清算交收責任；證券登記結算機構根據成交結果，按照清算交收規則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續。

（一）證券交易委托的具體規則

根據《交易規則》的規定，投資者買賣證券，應當開立證券賬戶和資金賬戶，并與證券交易所的會員（即證券公司，以下簡稱會員）簽訂證券交易委托協議。協議生效后，投資者為該會員經紀業務的客戶。

投資者可以通過書面或電話、自助終端、互聯網等自助委托方式委托會員買賣證券。電話、自助終端、互聯網等自助委托應當按相關規定操作。投資者通過自助委托方式參與證券買賣的，會員應當與其簽訂自助委托協議。

會員接受投資者的買賣委托后，應當按照委托的內容向交易所申報，并承擔相應的交易、交收責任。會員接受投資者買賣委托達成交易的，投資者應當向會員交付其委托會員賣出的證券或其委托會員買入證券的款項，會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

除交易所另有規定外，投資者的委托指令應當包括下列內容：1、證券賬戶號碼；2、證券代碼；3、買賣方向；（四）委托數量；5、委托價格；6、證券交易所及會員要求的其他內容。

投資者可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。限價委托是指投資者委托會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高于限定的價格申報賣出證券。市價委托是指投資者委托會員按市場價格買賣證券。

投資者可以撤銷委托的未成交部分。被撤銷和失效的委托，會員應當在確認后及時向投資者返還相應的資金或證券。

（二）證券交易申報的具體規則

根據《交易規則》的規定，會員應當按照接受投資者委托的時間先后順序及時向證券交易所申報。

1、申報方式

證券交易所接受會員的限價申報和市價申報。證券交易所可以根據市場需要，接受下列類型的市價申報：1、對手方最優價格申報；2、本方最優價格申報； 3、最優五檔即時成交剩余撤銷申報；4、即時成交剩余撤銷申報；5、全額成交或撤銷申報；6、證券交易所規定的其他類型。[3] [3]

市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。其他交易時間，交易主機不接受市價申報。本方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。其他市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。

限價申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數量、價格等內容。市價申報指令應當包括申報類型、證券賬號、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數量等內容。申報指令應當按證券交易所規定的格式傳送。

2、申報的基本單位

通過競價交易買入股票或基金的，申報數量應當為100股（份）或其整數倍。賣出股票或基金時，余額不足100股（份）部分，應當一次性申報賣出。通過競價交易買入債券以10張或其整數倍進行申報。買入、賣出債券質押式回購以10張或其整數倍進行申報。賣出債券時，余額不足10張部分，應當一次性申報賣出。債券以人民幣100元面額為1張。債券質押式回購以100元標準券為1張。股票（基金）競價交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股（份），債券和債券質押式回購競價交易單筆申報最大數量應當不超過10萬張。

不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格” ，基金為“每份基金價格”，債券為“每百元面值的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益” 。A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；基金交易為0.001元人民幣；B股交易為0.01港元（深圳證券交易所）0.001美元（上海證券交易所）。證券交易所可以根據市場需要，調整證券單筆買賣申報數量和申報價格的最小變動單位。

3、申報的有效性

證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST和*ST股票價格漲跌幅比例為5% 。漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）。計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。屬于下列情形之一的，股票上市首日不實行價格漲跌幅限制：（1）首次公開發行股票上市的；（2）增發股票上市的；（3）暫停上市后恢復上市的；（4）證券交易所或證監會認定的其他情形。

買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。買賣有價格漲跌幅限制的深交所中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。買賣無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。

申報當日有效。每筆競價交易的申報不能一次全部成交時，未成交部分繼續參加當日競價，但第規定種類的市價申報類型除外。

三、證券交易的方式

依不同標準，可將證券交易分為多種類型。例如，依證券交易場所的不同，可分為場內交易與場外交易；依達成交易方式的不同，可分為直接交易與間接交易；依證券交易價格形成方式的不同，可分為集中競價交易與非集中競價交易；依證券交易品種的不同，可分為股票交易、債券交易、基金交易與證券衍生品種交易；依證券交易分割期限的不同，可分為證券現貨交易、證券期貨交易、證券期權交易與證券信用交易。不過，從證券法的法律規制而言，依證券交易價格的形成方式所作的劃分最具有代表性。各國證券法也正是以此為中心，對證券交易的不同類型予以調整。

我國《證券法》第四十條條規定：“證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式 ?！币来?nbsp;，除集中競價交易方式外，證券交易方式還包括“國務院證券監督管理機構批準的其他方式” 。這不僅使實踐中早已存在的非集中競價交易方式具備了法律依據，還使境外證券市場普遍存在而我國尚未開展的其他非集中競價交易方式成為可能。

從我國目前證券交易實踐來看，非集中競價交易方式主要包括協議轉讓、大宗交易、債券回購交易等。至于裁判轉讓，乃人民法院依司法程序，對某只證券采取強制執行措施時，而發生的證券轉讓。這種證券轉讓一般通過司法拍賣的方式進行，雖在實踐中被作為規避法律的證券交易手段，但客觀上與一般證券交易具有本質區別，故不應納入證券交易方式之中。

（一）集中競價交易

集中競價包括集合競價與連續競價兩種方式。我國上海、深圳證券交易所發布的《交易規則》均規定了電腦集合競價與連續競價兩種集中競價方式。每一個交易日中，任何一個證券的競價均分為集合競價與連續競價兩部分（債券只有連續競價而無集合競價），集合競價對所有有效委托進行集中處理，連續競價則對有效委托進行逐筆處理。

《深圳證券交易所交易規則》規定，有漲跌幅限制證券集合競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3% 。開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3% 。其他有漲跌幅限制證券連續競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。有效競價范圍計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。

無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：（1）股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；（2）債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10% ，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；（3）債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100% 。

無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時，按下列方式調整有效競價范圍：（1）有效競價范圍內的最高買入申報價高于發行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準調整有效競價范圍；（2）有效競價范圍內的最低賣出申報價低于發行價或前收盤價的，以最低賣出申報價為基準調整有效競價范圍。[5] [5]

《上海證券交易所交易規則》則規定，買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報（即有效競價范圍），超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報。買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規定：（1）股票交易申報價格不高于前收盤價格的200% ，并且不低于前收盤價格的50%；（2）基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150% ，并且不低于前收盤價格的70% 。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。

買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定：（1）申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%；（2）即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格；（3）即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。[6] [6]

（二）大宗交易

大宗交易，是指證券單筆買賣申報達到交易所規定的數額規模時，交易所采用的與通常交易方式不同的交易方式。所謂與通常交易方式不同的交易方式，即在證券交易過程中，不采用價格優先、時間優先的集中競價交易原則，而以協商一致作為達成大宗交易的手段。這是我國目前的證券交易制度所界定的大宗交易方式。這表明，我國證券市場對大宗交易的判斷標準是證券單筆買賣申報達到交易所規定的數額規模。這與國際上通行的大宗交易界定標準是一致的。
《上海證券交易所交易規則》規定，在該所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：1、A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；2、B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于 30萬元美元；3、基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；4、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于 1000萬元；5、其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。該所還可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。[7] [7]

《深圳證券交易所交易規則》規定，在證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：1、A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；2、B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；3、基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300 萬元人民幣；4、債券單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣；5、債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣；6、多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股；7、多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份；8、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張。該所同樣可以根據市場需要調整大宗交易的最低限額。[8] [8]

上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9時30分至11時30分、13時至15時30分，但未對成交申報確認時間作明確規定。深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9 時15分至11時30分、13時至l5時30分，并于每個交易日15時至15時 30分，交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報指令應包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內容。意向申報是否明確交易價格和交易數量由申報方自行決定。對此，《上海證券交易所交易規則》還明確規定：申報方價格不明確的，視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出；數量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。成交申報指令應包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數量、對手方席位代碼等內容 ?！渡虾ＷC券交易所交易規則》還明確規定：當意向申報被會員接受（包括其他會員報出比意向申報更優的價格）時，申報方應當至少與一個接受意向申報的會員進行成交申報。

有價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在該證券當日漲跌幅價格限制范圍內確定。無價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

買賣雙方達成協議后，應向證券交易所交易系統提出成交申報，申報的交易價格和數量必須一致。成交申報一經證券交易所確認，不得變更或撤銷，買賣雙方必須承認交易結果。會員應保證大宗交易參與者實際擁有與意向申報和成交申報相對應的證券或資金。

大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入該證券成交總量。每個交易日大宗交易結束后，證券交易所公布大宗交易的證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部或席位的名稱。但《上海證券交易所交易規則》規定，屬于債券和債券回購大宗交易的，僅公告證券名稱、成交價和成交量等信息。

2008年以來，越來越多的投資者利用大宗交易系統進行股票交易。據統計，2008年前9個月，兩市共發生469筆大宗交易，月均52筆。11月份全部A股大宗交易平臺則共發生交易156筆，成交筆數較10月份增加64筆；成交量方面， 11月份環比增長近2.5倍；成交金額方面，11月份環比增長逾3倍。而期間最大成交筆數發生在11月7日，共成交30筆，開創了兩市設立大宗交易平臺以來單日成交的最高紀錄。

四、證券交易的交割與過戶

證券交易的清算交割實際上包含兩種情況：其一為證券公司與結算公司之間清算交割。證券公司一般都必須在結算公司或其委托銀行處開設專門結算賬戶，由結算公司集中清算，并以內部劃賬、轉賬等方式交割凈余額股票或價額；其二為投資者與證券公司之間的清算交割，即買者支付現金而獲得股票，賣者交付股票而取得現金。由于投資者已在證券公司處開設證券賬戶與資金賬戶，故這種清算交割不必由當事人出面進行實物交割，而是由電腦自動完成就可以了。

過戶是指投資者買進股票后，持所買股票到發行公司辦理變更股東名冊登記的手續。過戶后，新股東即可享有發行公司的一切股東權益，股票的委托交易過程至此才算終結。但是，現在由于結算公司實行證券集中存管和無紙化交收，股票的過戶手續在清算交割后就已經由電腦自動完成，因此無需投資者本人專門到證券營業部辦理股票過戶手續。

按交割日期不同，我國證券交易的交割又分為四種：

一是當日交割，又稱T+0交割。即買賣雙方在成交當天完成付款交券手續，這種方式可以使買賣雙方較快地得到股票或現金。在T+0交割方式下，投資者買進股票成交后，可以馬上賣出；賣出股票成交后，可以馬上買進；二是次日交割，也稱T+1交割。即在成交后的下一個營業日才能辦理成交的交割手續；三是例行交割，即買賣雙方在成交之后，按照結算公司的規定或慣例履行付款交券；四是選擇交割，即買賣雙方自主選擇交割日期，這種交割方式通常在場外交易中使用。

目前深滬A股清算交收制度采用的是T+1方式，指的是投資者當天買入的股票不能在當天賣出，需待第二天進行交割過戶后方可賣出，也就是第二天才可賣出股票。在資金使用上，當天賣股票后，資金回到投資者賬戶上，當天即可以用來買股票，但是，當天賣股票，資金回到投資者賬上，投資者如果想馬上提取現金是不可能的，必須等到第二天才能將現金提出。實際上，資金同樣是T+1到賬。

目前深滬B股清算交收制度采用的是T+3方式，即B股是在第四個交易日辦理交割過戶。

五、證券交易的傭金與印花稅

（一）證券交易的傭金

《證券法》第46條規定：“證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一規定 ?！?

對投資者來說，證券交易的收費是指證券交易中有關證券機構向投資者收取稅收以外的費用。以上海證券交易所A股交易為例，投資者每筆交易除了成交價外的需要支付的價款包括：傭金，不超過成交金額的0.3%，起點5元，由證券公司向投資者收?。還Х眩?成交面額的0.1%，起點1元，由登記結算公司向投資者收?。揮』ㄋ?，原为成絾绝z畹?.1%，2007年5月30日改為0.3%，由稅務機關收取。這三項價款中的傭金、過戶費屬于證券交易的收費，印花稅不屬于證券交易的收費。

有權統一規定證券交易的收費以及稅收標準的國務院有關主管部門目前是指中國證監會、國家發展和改革委員會（前身是國家計劃委員會）、國家稅務總局 ?，F行的證券交易傭金收取標準根據的是《中國證券監督管理委員會、國家計委、國家稅務總局關于調整證券交易傭金收取標準的通知》，自2002年5月1日起執行。

按照該通知規定，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。證券公司收取的證券交易傭金是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。如證券公司向客戶提供代理以外的其他服務（如咨詢等），可由雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則協商確定收取標準。

（二）證券交易的印花稅

證券交易印花稅是從普通印花稅發展而來的，專門針對股票交易發生額征收的一種稅。證券交易印花稅是政府調控股市的重要工具之一。

過去18年來，中國股市印花稅稅率曾經有過數次調整。證券交易印花稅自1990年首先在深圳開征，當時主要是為了穩定初創的股市及適度調節炒股收益，由賣出股票者按成交金額的6% 。交納。同年11月份，深圳市對股票買方也開征6% 。的印花稅，內地雙邊征收印花稅的歷史開始。1991年10月，深圳市將印花稅稅率調整到3% 。上海也開始對股票買賣實行雙向征收，稅率為3% 。1992年6月，國家稅務總局和國家體改委聯合發文，明確規定股票交易雙方按3% 。繳納印花稅。1997年5月，證券交易印花稅稅率從3% 。提高到5% 。1998年6月，證券交易印花稅稅率從5% 。下調至4% 。1999年6月，B股交易印花稅稅率降低為3% 。2001年11月，財政部決定將A、B股交易印花稅稅率統一降至2% 。2005年1月，財政部又將證券交易印花稅稅率由2% 。下調為1% 。2007年5月30日起，財政部將證券交易印花稅稅率由1% 。調整為3% 。2008年4月24日起，財政部將證券交易印花稅稅率由3% 。調整為1% 。

經國務院批準，財政部、國家稅務總局決定從2008年9月19日起，調整證券（股票）交易印花稅征收方式，將現行的對買賣、繼承、贈與所書立的A股、B股股權轉讓書據按千分之一的稅率對雙方當事人征收證券（股票）交易印花稅，調整為單邊征稅，即對買賣、繼承、贈與所書立的A股、B股股權轉讓書據的出讓方按千分之一的稅率征收證券（股票）交易印花稅，對受讓方不再征稅。

什么是上海證券交易所？上海證券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange）是中國大陸兩所證券交易所之一，創立于1990年11月26日，位于上海浦東新區。

1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

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